Тест по РЦБ

Ответы на 56 вопросов.
Тема 1. Фундаментальные понятия рынка ценных бумаг
1. Биржевой рынок включает в себя:
а) первичный рынок;
б) вторичный рынок;
в) первичный и вторичный;
г) стихийный рынок.
2. Рынок, на котором присутствует лишь конкуренция покупателей:
а) онкольный;
б) простой аукционный;
в) дилерский.
3. Что является объектом купли-продажи на рынке ценных бумаг?
а) ценные бумаги;
б) производные ценные бумаги;
в) любой материальный актив.
4. Как называется вид предложений ценных бумаг, когда создается сеть рыночных мест в зависимости от категорий инвесторов, видов ценных бумаг, форм оплаты?
а) локализованный;
б) распределенный;
в) продленный;
5. Что является центром торговли на организованном рынке?
а) торговая палата;
б) клиринговая палата;
в) биржа.
6. Отметьте черты, присущие внебиржевому рынку:
а) отсутствует единый центр для купли-продажи ценных бумаг;
б) множественность продавцов и покупателей;
в) участники торговли действуют в рамках узкой специализации.
7. По территориальному признаку различают:
а) рынок акций, облигаций, опционов и т.д.;
б) рынок корпоративных, государственных ценных бумаг;
в) региональный, национальный, мировой рынок ценных бумаг.
8. Рынок, на котором ценные бумаги в течение определенного времени продаются по конкретной цене, называется:
а) районный;
б) онкольный;
в) двойной аукционный.

Тема 2. Регулирование рынка ценных бумаг
1. Эмиссия ценных бумаг иностранными эмитентами регистрируется:
а) Министерством финансов РФ;
б) Центробанком;
в) Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
2. Подчиняется ли саморегулируемая организация какому-либо государственному органу в соответствии с законодательством РФ?
а) да, полностью;
б) нет, это саморегулируемая организация;
в) частично.
3. Когда разрешается использовать рекламу в средствах массовой информации в целях привлечения инвесторов?
а) до регистрации проспекта эмиссии;
б) после регистрации;
в) после принятия решения об эмиссии.
4. Лицензирование участников РЦБ является составной частью рычагов:
а) косвенного воздействия;
б) прямого воздействия;
в) систематического регулирования.
5. Какие органы относятся к органам, регистрирующим выпуск и обращение ценных бумаг?
а) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг;
б) Антимонопольный комитет РФ;
в) Центральный банк РФ.
6. Выпуск ценных бумаг, не прошедших регистрацию, признается:
а) законным;
б) незаконным;
в) законным частично.
7. Основанием для отказа в регистрации могут быть:
а) неполнота сведений проспекта эмиссии акционерного общества;
б) подача проспекта эмиссии по истечении срока, установленного законодательно;
в) совпадение регистрационных номеров.
8. Отвечают ли регистрирующие органы за достоверность сведений, представленных в проспекте эмиссии?
а) да;
б) нет;
в) да, в части своих полномочий.

Тема 3. Ценные бумаги: сущность, классификация, виды
1. Кто может выступать в роли эмитента ценных бумаг?
а) юридические лица;
б) физические лица;
в) любые физические и юридические лица.
2. Что можно отнести к ценным бумагам, руководствуясь Гражданским кодексом РФ?
а) лотерейные билеты;
б) варранты;
в) приватизационные чеки;
г) все вышеперечисленное.
3. Чем отличается открытое размещение от закрытого?
а) неограниченным числом инвесторов;
б) регистрирующим органом;
в) порядком составления проспекта эмиссии.
4. К какому из разделов проспекта эмиссии относится задолженность эмитента перед налоговыми органами?
а) к первому;
б) ко второму;
в) к третьему.
5. Имеет или не имеет инвестор право расторгнуть договор купли-продажи ценных бумаг?
а) да, но только частично;
б) да, но только в течение определенного времени;
в) нет.
6. Относятся ли сведения об объемах приобретаемых ценных бумаг к коммерческой тайне участников сделки?
а) да;
б) нет;
в) да, в зависимости от того, кто выступает участником сделки.
7. Обязательна ли регистрация проспекта эмиссии для акционерного общества закрытого типа?
а) да;
б) нет;
в) иногда.

Тема 4. Эмитенты и инвесторы  на рынке ценных бумаг
1. Могут ли иностранные предприятия выступать в роли эмитента в РФ?
а) нет, и это установлено законодательством;
б) да, но только зарегистрированные на территории РФ;
в) да, причем любые.
2. Является ли Иванов Иван Иванович институциональным инвестором?
а) да;
б) да, но только если он выступает в роли частного предпринимателя;
в) нет.
3. Является ли паевой инвестиционный фонд юридическим лицом?
а) да;
б) нет;
в) не всегда.
4. Какое вознаграждение получает управляющий паевого инвестиционного фонда, и как часто?
а) 5% от средней годовой  стоимости активов фонда, один раз в год;
б) 3% от чистой прибыли, ежеквартально;
в) 5% от ликвидационной стоимости активов фонда, при его ликвидации.
5. К какому из видов риска относится риск вложения средств в высокорискованное предприятие?
а) бизнес-риск;
б) финансовый риск;
в) инфляционный риск.
6. При достижении каких целей инвесторами риск минимальный?
а) сохранность капитала;
б) рост капитала;
в) получение текущего дохода.
7. До какого возраста приоритет отдается плану сбережений и краткосрочным инвестициям?
а) до 30 лет;
б) до 55 лет;
в) после 55 лет.
8. Ограничен ли объем эмиссий акций открытого фонда?
а) да;
б) нет;
в) к каждому фонду подход индивидуальный.

Тема 5. Профессиональные участники рынка ценных бумаг
1. Кто может выступать в качестве профессиональных участников рынка ценных бумаг?
а) юридические лица;
б) физические лица, зарегистрированные в качестве предпринимателей;
в) все вышеперечисленные.
2. Обязаны ли брокеры и дилеры предоставлять в ФКЦБ отчетность об итогах своей деятельности, и если да, то как часто?
а) нет;
б) да, ежегодно;
в) да, ежеквартально;
г) да, ежемесячно.
3. Сколько лет должна храниться организатором торговли информация о заключении, сверке и регистрации договора купли-продажи ценных бумаг?
а) не менее 1 года;
б) не менее 3 лет;
в) не менее 5 лет.
4. Участник биржевой торговли, осуществляющий свою деятельность за счет и по поручению клиента, называется:
а) дилер;
б) трейдер;
в) брокер.
5. На какой срок выдается Генеральная лицензия по осуществлению профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг?
а) на срок не более одного года;
б) на срок не более трех лет;
в) на весь срок существования профессионального участника рынка ценных бумаг.
6. Депозитарная деятельность – это деятельность по:
а) хранению ценных бумаг;
б) первичному размещению ценных бумаг;
в) по организации вторичного рынка ценных бумаг.
7. Под организаторами торговли на рынке ценных бумаг понимаются:
а) фондовые биржи;
б) организаторы внебиржевой торговли;
в) все вышеперечисленные.
8. Маклеры – это:
а) высокопрофессиональные дилеры;
б) специалисты по конъюнктуре рынка;
в) участники биржевой торговли, находящиеся в торговом зале непосредственно в ходе торговой сессии.

Тема 6. Основные принципы брокерской деятельности
1. Сделка, основанная  на получении выгоды за счет различных уровней цен на покупки и продажи акций на разных биржах, называется:
а) твердой сделкой;
б) стеллажной сделкой;
в) арбитражной сделкой.
2. Операция, основанная на прогнозе повышения курса ценных бумаг, называется:
а) репорт;
б) депорт;
в) соло.
3. Приказ брокеру купить или продать ценные бумаги по наилучшей текущей  цене называется:
а) лимитный приказ;
б) рыночный приказ;
в) буферный  приказ.
4. Какой этап сделки с ценными бумагами можно исключить?
а) клиринг;
б) сверку;
в) поставку.
5. Что означает принцип «поставка против платежа»?
а) это принцип, по которому должны синхронизироваться процессы исполнения сделки;
б) это принцип устранения взаимных долгов участников сделки;
в) это принцип передвижения ценных бумаг по счетам в депозитарии.
6. Лот – это … единиц ценных бумаг одного типа и одного эмитента:
а) 10;
б) 50;
в) 100.
7. Когда сделка считается исполненной?
а) когда депозитарий осуществит перевод ценных бумаг по счетам депо;
б) когда клиринговая организация направит расчетные документы на исполнение в денежную расчетную систему;
в) когда участники сделки получат на руки документы, подтверждающие движение ценных бумаг по счетам в депозитарии и движение денежных средств по расчетным счетам.
8. Происходит ли физическое движение ценных бумаг при совершении сделки?
а) да;
б) нет;
в) не всегда.
9. В какой срок должны исполняться  срочные сделки?
а) в течение 3-5 дней;
б) в течение 1-3 месяцев;
в) в течение 1 дня.

Тема 7. Биржа как классический институт рыночной экономики
1. Фондовая биржа – это:
а) открытая биржа;
б) закрытая биржа;
в) паевая организация.
2. Высшим законодательным органом биржи является:
а) биржевой совет;
б) общее собрание ее членов;
в) правление биржи.
3. Отдел листинга входит в состав:
а) исполнительного подразделения;
б) специализированного подразделения биржи;
в) это самостоятельное подразделение.
4. Может ли фондовая биржа совмещать свою основную деятельность с деятельностью по организации внебиржевой торговли?
а) да;
б) нет;
в) иногда.
5. Собственный капитал фондовой биржи должен составлять:
а) не менее 100 тыс. долларов;
б) не менее 20 млн. рублей;
в) не менее 600 тыс. ЭКЮ.
6. Правила листинга при включении ценных бумаг в котировальный лист первого уровня требуют, чтобы:
а) срок существования эмитента ценных бумаг был не менее трех лет;
б) количество акционеров или участников банка должно быть не менее 500;
в) ценные бумаги должны быть свободно обращаемыми.
7. Список ценных бумаг, прошедших листинг, называется:
а) сертификат;
б) котировальный лист;
в) реестр.
8. Является ли обеспечение открытости информации на бирже обязательным условием ее деятельности?
а) да;
б) нет, это делается добровольно.